交易场所清理整顿进入第二季

　　史上空前力度和范围的交易场所清理整顿工作进入第二季。

　　8月15日，证监会新闻发言人张晓军在新闻通气会上介绍，清理整顿各类交易场所已进入现场检查阶段。此次的重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所，以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

　　此前的6月24日，清理整顿各类交易场所部际联席会议(下称"部际联席会议")办公室发布《关于开展各类交易场所现场检查的通知》(清整联办[2014]28号，下称"28号文")，这是继2011年11月发起的第一轮全国范围的交易场所清理整顿后的续曲。

　　《财经国家周刊》记者了解到，7月，各地交易场所已按地方政府相关部门的要求进行自查并上报了自查结果。8月初，各地清理整顿小组对部分交易场所现场检查启动。按照部际联席会议统一部署，截至8月31日，各地方政府的清理整顿小组须根据辖区内交易场所的自查结果和现场检查报告汇总并形成阶段性的总结报告。

　　此次现场检查距第一轮清理整顿基本完成不过半年光景。在第一轮清理整顿验收工作完成后，改头换面、重张营业的各地交易场所数目有增无减，贵金属、大宗商品交易所遍地开花，交易场所运行风险未从根本上化解，一定程度而言仍在积聚。这也是本轮现场检查主要动因。

　　截至目前，部分问题交易场所或关闭、或闭门整改，也有交易场所仍维持现有业务，但受市场监管趋严和行业恶性竞争的双重影响，成交情况已不如前。令各地方政府监管者、交易场所开办者困惑的是--大宗商品市场虽因缺乏有效、有序的市场机制屡战屡败，但又因实体经济的强劲需求而屡败屡战。交易场所的出路到底在哪？

　　"第二季"

　　证监会新闻发言人张晓军介绍，此次清理整顿工作的检查内容是交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号，下称"国发38号文")、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号，下称"国办发37号文")以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定，重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定，是否存在非法证券期货交易。

　　到8月中旬，数十家交易场所先后以停业整顿、责令整改等方式退出市场，但其他绝大多数交易场所均已向地方主管部门提交了自查报告，并且正常运营。

　　一位正在接受现场检查的贵金属交易中心负责人对《财经国家周刊》记者表示，8月上旬，由地方证监局牵头，包括地方金融办、商务厅、工商局、宣传部等部门组成的联合检查小组已进驻交易中心，约谈了交易中心高管以及会员部、交易部、结算部等部门负责人，并要求提供相关数据材料，待检查小组成员回去详细参看。

　　值得注意的是，从第一轮清理整顿验收工作看，未通过部际联席会议验收的仅剩天津一席。作为"遗留问题"，天津市辖区内交易场所势必成为本轮检查的重点。

　　有证监系统人士对记者表示，天津地区一些交易场所的经营模式确实引起了市场各方关注，监管层对此十分重视。目前相关工作的检查和认定工作涉及因素较为复杂、还在进行中，没有最后定性。

　　天津贵金属交易所(下称"天贵所")、渤海商品交易所和天津文化艺术品交易所也因此成为重点检查对象。三家交易场所的"火爆"业务早在第一轮清理整顿之前就已十分抢眼，引得彼时全国各地争相对"天津模式"进行效仿。

　　如今，天津地区交易所的出路问题，或将成为本次清理整顿工作的标杆案例，将为各地方清理整顿工作提供参考依据。

　　各地贵金属交易中心也在积极关注监管层对于天津市场的整顿进展。"本轮检查核心是查交易模式，那么接下来看部际联席会议如何定性天贵所的'做市商模式'(分散式柜台交易)，这也决定了28号文最终的执行目标和效果。"有地方贵金属交易中心负责人说。

　　记者从天贵所会员方面了解到，28号文发出后，天贵所已收到"整改至年末"的监管指令。目前经营情况虽还照常，但鉴于天贵所下会员乱象有待清理，已暂停发展新会员公司。交易所会员在照常经营的同时，也纷纷物色新平台准备随时"搬家"。